一、為了規(guī)范采用資金申購(gòu)方式上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行股票的有關(guān)行為,特制定本辦法。

　　股份公司通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上證所”）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票,適用本辦法。

　　二、上網(wǎng)資金申購(gòu)的基本規(guī)定

　　(一)申購(gòu)時(shí)間

　　滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購(gòu)日（以下簡(jiǎn)稱T日）向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股,申購(gòu)時(shí)間為T日上午9：30-11：30,下午1：00-3：00。

　　（二）申購(gòu)單位及上限

　　每一申購(gòu)單位為1000股,申購(gòu)數(shù)量不少于1000股,超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍,但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬(wàn)股。除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外,每一個(gè)證券賬戶只能申購(gòu)一次,重復(fù)申購(gòu)和資金不實(shí)的申購(gòu)一律視為無(wú)效申購(gòu)。重復(fù)申購(gòu)除第一次申購(gòu)為有效申購(gòu)?fù)?其余申購(gòu)由上證所交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除。

　�。ㄈ�）申購(gòu)配號(hào)

　　申購(gòu)委托前,投資者應(yīng)把申購(gòu)款全額存入與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi),投資者按委托買入股票的方式,以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。一經(jīng)申報(bào),不得撤單。申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行,每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào),對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。

　　（四）資金交收及透支申購(gòu)的處理

　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算上海分公司”）負(fù)責(zé)申購(gòu)資金的結(jié)算。

　　結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購(gòu)的資金交收,并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收。

　　如結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(gòu)（即申購(gòu)總額超過(guò)結(jié)算備付金余額）的情況,則透支部分確認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)不予配號(hào),具體辦法如下：

　　會(huì)員單位在T+1日下午四點(diǎn)前將資金不實(shí)的申購(gòu)賬號(hào)及其對(duì)應(yīng)席位號(hào)告知上證所,且上報(bào)的資金不實(shí)申購(gòu)總額須與透支總額相等,由上證所逐一確認(rèn)上述賬號(hào)的申購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)。如果會(huì)員單位未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將資金不實(shí)的賬號(hào)告知上證所,T+2日,上證所根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資情況,選取該會(huì)員單位所屬席位中資金申購(gòu)量最大的席位,按照申購(gòu)時(shí)間的先后順序,從最晚申購(gòu)的賬號(hào)開(kāi)始,依次確認(rèn)無(wú)效申購(gòu),直至該會(huì)員的申購(gòu)總量與結(jié)算備付金余額相符。如果該會(huì)員透支額超過(guò)該席位申購(gòu)總量,則該席位所有申購(gòu)均確認(rèn)為無(wú)效申購(gòu),然后按照資金申購(gòu)量從大到小的順序選擇該會(huì)員所屬席位,按前述方法確認(rèn)無(wú)效申購(gòu)。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任,由會(huì)員單位承擔(dān)。

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